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发布时间:2019-11-19
yabo亚博88:二季度至今券商领24张罚单已是一季度近3倍/
  

原標題:二季[度 的拚音: dù]至今券商領24張罰單 已是一季度近3倍

  5月20日,華林證券表示,公司因相關資產證券化[業務 的拚音:yè wù][出現 的拚音:chū xiàn]違規行為,於近日[收到 的英 文:received]黑龍江證監局警示函。這封警示函已[成為 的英 文:Become]今年二季度以來券商收到的第24封罰單,罰單總數已達到今年一季度的2■yabo亚博88信誉平台■。7倍〖yabo亚博88环保品牌〗。監管部門再次“重拳出擊”,嚴懲中介機構違法違規行為。

  對此,北京[大學 的拚音:dà xué]光華[管理 的拚音:guǎn lǐ]學院盧海教授對《證券日報》[記者 的英 文:journalists]表示:”作為資本市場的[重要 的拚音:zhòng yào]環節,中介機構[應該 的英 文:yīng gāi]擔任減輕市場信息不對稱的角色,而不是為[上市 的英 文:list]公司作‘吹鼓手’。中介機構應該有‘敬業’精神,要敬畏專業,要有底線,不能踩監管紅線,保證上市公司信息披露的可靠性和準確性。“

  二季度以來券商罰單數驟增

  今年以來,監管部門對證券公司違規業務的查處相較以往更加嚴格。據《證券日報》記者統計,今年一季度券商僅“吃”下由證監會及其派出機構下發的9張罰單。而二季度以來,不到兩個月的時間裏,證監會及其派出機構已向券商或證券從業人員下發了24張罰單,涉及18家券商,罰單數量迅速增長。

  事實上,證監會下發的罰單將直接[影響 的英 文:effect]各大券商每年的分類評級結果。按照慣例,每年年中將公布證券公司分類評級結果,2019年證券公司分類評級[工作 的英 文:work][即將 的英 文:is about]展開。

  業內人士[告訴 的拚音:gào su]記者:“按照規定,券商分類評級的下調將直接影響其風險[準備 的拚音:zhǔn bèi]金規模要求及繳納的投資者[保護 的拚音:bǎo hù]基金比例。證券公司分類結果也將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件,還將作為確定新業務、新[產品 的英 文:product]試點範圍和推廣順序的依據。”

  對於二季度以來監管執法趨嚴的現象,盧海表示,“證監會過去幾年一直在加強監管。對於資本市場來說,監管部門執法趨嚴,執法更加[公正 的英 文:disinterested]是非常好的趨勢。一個好的資本市場需要上市公司、監管、中介機構等多方的共同努力,[這樣 的英 文:then]才能更好的良性發展。”

  罰單涉及5個方麵

  從處罰原因來看,這24張罰單中,6張罰單為證券從業人員違規進行證券交易處罰,6張罰單為投行、資管業務線違規處罰,6張為合規人員匹配不到位等[問題 的拚音:wèn tí]處罰,4張罰單為營業部違規處罰,另有2張為券商信息係統故障問題受處罰。

  具體來看,6名證券從業人員在今年二季度以來收到了證監會及其派出機構的罰單。[主要 的拚音:zhǔ yào]原因是券商營業部員工向[客戶 的拚音:kè hù]銷售非公司代銷或公司自主發行的金融產品,例如私募證券投資基金,存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。此外,還存在券商員工替客戶辦理證券認購等違規行為。

  投行、資管等業務線違規內容主要有三個方麵,一是資管業務,如未及時向個別委托人披露個別季度的資產管理季度報告;定向資產管理業務投資決策製度不健全等問題;二是債券項目,某券商因存在以低於[成本 的拚音:chéng běn][價格 的英 文:Prices]參與公司債券項目投標的情形而受到采取責令改正措施的處罰決定;三是ABS項目,如相關項目存在存續期管理不到位、信息披露不及時等違規行為。

  另外,部分券商營業部因存在使用未經公司審批和備案的開戶專用章開展業務、個別員工在使用印章過程中未履行審批和登記程序、信息係統存在重大風險隱患,導致頻繁[發生 的英 文:occasionally occurred]信息[安全 的拚音:ān quán]事件,影響投資者交易安全等原因而收到證監會下發的罰單。(王思文)


(責編:朱江、章斐然)

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